陕市监发〔2022〕527号

　　陕西省市场监督管理局

　　关于2022年认证从业机构“双随机、一公开”

　　检查结果的通报

　　各设区市、韩城市、杨凌示范区市场监管局，各相关认证机构：

　　为进一步加强认证监管，规范认证市场秩序，根据《市场监管总局办公厅关于开展2022 年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471 号）要求和统一部署，2022年7月-12月，省局组织行政监管人员和专家对辖区内获证企业进行现场检查。现将检查结果通报如下。

　　一、基本情况

　　今年全省共抽取各类认证证书106张（获证组织87家），实际检查101张（5张证书检查时已撤销），涉及认证机构19家，证书覆盖范围有：质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、科学研究服务认证、强制性产品认证、有机产品认证等多个领域。

　　从检查结果来看，总体情况良好，大部分认证机构能够自觉遵守《认证认可条例》和《认证机构管理办法》，严格按照认证规范和实施规则要求，落实好认证主体责任，加强过程管控，严把认证审核质量关，获证组织管理体系运行基本有效。但也发现少数认证机构社会责任意识不强，能力较弱，审核要求不严，审核质量不高，对获证组织跟踪检查不够，严重影响认证公信力。省局组织对存在一般问题的12家认证机构进行了约谈，对发现问题较多的3家认证机构移交地市市场监管局进一步调查处理，有力震慑各类违法行为，不断规范认证市场秩序。

　　二、发现存在的主要问题

　　（一）部分认证机构落实认证基本规范和实施规则要求不到位。主要表现在：一是审核方案安排不合理。初次审核第一阶段、第二阶段没有有效的时间间隔，现场审核不是在企业正常生产阶段进行，现场抽样不符合规范要求；二是审核计划未完全覆盖认证申请及规则条款，关键或重点生产工序、环节（条款）存在漏项，涉嫌存在减少或遗漏认证规则规定程序和要求；三是审核报告和记录与获证组织现场不一致，个别认证机构出具的审核报告与事实严重不符，涉嫌虚假认证；四是认证合同填写不规范。部分认证合同未明确申请认证类型、认证体系覆盖人数、无认证合同签定时间及盖章；五是对获证组织的认证证书、标志和持续符合性监督管理不到位；六是远程审核不符合规范要求。

　　（二）少数认证审核人员能力不足。主要表现在：一是审核人员未能严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致；二是审核员专业不匹配，非专业审核员审核专业条款；三是认证审核时间不符合认证实施规则和技术规范要求，满足不了现场审核需求，涉嫌减少认证人日数；四是对审核现场重点部位和关键环节未予关注，存在遗漏；五是审核证据不足以支撑审核发现的问题，审核记录和描述与企业不符；六是审核记录和报告签名不符合要求。

　　（三）部分获证企业体系运行有效性不足。主要表现在：一是个别企业没有建立有效的管理体系，企业生产现场管理不规范，缺乏必要的质量保证能力；二是企业对开展质量认证和管理体系运行重要性认识不够，体系运行和企业实际脱节，存在“两张皮”现象；三是相关体系文件编写不符合要求，存在前后不一致、不对应的情况，企业内审和管理评审流于形式；四是对认证证书、标志使用管理和资料保管不规范。

　　三、结果处理

　　为了严厉查处和打击认证不法行为，规范认证市场活动，按照相关文件要求，省局专门组织专家对此次检查发现的问题进行了研判，根据研判结果，依据《认证认可条例》《认证机构管理办法》等相关法律法规要求，对存在问题的认证机构做出如下处理意见。

认证机构名称	检查存在的问题	处理意见
杭州万泰认证有限公司	认证机构开具的不符合项纠正措施完成日期不符合要求；认证证书有效期出现换证空档，未有效衔接。	自行整改
北京国家金融科技认证中心有限公司	获证组织未能形成服务认证相关文件化信息；认证审查人日数不能满足相关要求。	自行整改
申一检测认证有限公司	认证审核一、二段连续审核，无有效时间隔；认证审核计划人日数不满足实施规则要求。	自行整改
中誉恒发认证有限公司	特种设备未能提供有效检验合格证明；审核计划中，AB同为设备审核员，同组审核，没有明确各自审核任务。	自行整改
北京金质华信认证有限公司	获证组织未提供开展绿色建材产品的内部审核资料；提供的2021年“质量、环境、职业健康安全管理体系”内审资料不规范，检查结果为“符合”，无见证性资料的描述。	自行整改
西安中诚恒信认证有限公司	计量器具强制性检定不符合要求；审核计划与监督审核报告中审核员注册资格、专业代号不一致；认监委网站显示认证信息与企业实际不一致；认证机构开具的不符合项报告，出现未整改就验证的问题。	自行整改
北京中经科环质量认证有限公司	现场审核记录描述前后矛盾；认证机构开具的不符合整改后未见审核员对纠正措施的验证。	限期整改
杭州格律认证有限公司	有机产品认证转换期不足二年，认证检查报告转换期描述为12个月。	限期整改
华夏认证中心有限公司	证书范围超资质；认证审核报告与企业实际不符，现场远程程审核报告中未描述；外审多现场抽样数不一致。	限期整改
西安高压电器研究院股份有限公司	获证组织的体系文件未包含产品认证标识管理的描述；文件化记录管理混乱，部分资料未进行受控管理，无受控编号； 获证组织提供的 2020年、2021年管理评审报告内容雷同，内部审核输入内容与实际内审结论不一致。	限期整改
世纪科环检验认证（北京）有限公司	认证机构现场审核计划中相关条款内容，不适用受审检查方；检查任务书中未包含检查要点；实施了远程检查，但检查报告中多处出现“现场查看”、“现场检查”、“现场访谈”等内容；有机产品认证转换时间不足2年。	限期整改
陕西省产业质量认证管理中心	认证机构对认证证书暂停和撤销没有告知获证组织；企业提供的认证合同未涉及认证类别（诚信管理体系认证）；审核人日数不满足审核要求。	限期整改
西南商检国际认证有限公司	认证机构发放的有机认证证书格式与有机产品认证实施规则附件中格式要求不一致；认证机构未向获证组织提供受理通知书、未提供盖章签字的认证检查合同；获证组织的体系文件中还存在着过期作废标准；认证机构采用远程检查方式进行认证检查，但检查计划仍采用现场检查格式，未能体系远程检查信息（如检查依据、检查范围中采用ICT）。	移交所属地市进一步调查处理
国家广播电视总局广播电视规划院	认证检查计划中评价组成员与认监委网站查询的评价组人员不一致；非现场检查计划上的评价组成员与实际派遣人员不一致；相关检查评价人员资质不符合要求；认证检查计划人日数不满足审核要求；获证组织不能提供有关认证管理文件(例如:服务手册、服务蓝图、服务特性管控要求、服务规范等)和认证首末次会议签到记录;远程审核结束后未按照认证规则实施后续现场活动。	移交所属地市进一步调查处理
北京华誉九洲认证有限公司	获证组织收集的法规文件过期；重要环境因素清单未见相关管理方案；企业内审和管理评审有效性不足；认证机构现场检查计划对多场所抽样不符合要求，没有有效覆盖认证全范围；审核人日数不满足要求；认证机构审核资料造假。	移交所属地市进一步调查处理

　　四、相关要求

　　（一）提高思想认识。各单位要以深入学习贯彻党的二十大精神为契机，不断提高思想认识，适应新形势、新任务、新变化，加强认证监管工作。突出对各类管理体系认证、强制性产品认证、有机产品认证等活动监管，严厉查处各类虚假认证、买证卖证等违法行动，始终保持惩治违法行为的高压态势，不断维护良好的认证市场秩序。

　　（二）落实好认证机构和获证组织主体责任。各认证机构一定要增强社会责任感，加强行业自律，不断总结经验教训，认真分析存在的问题及原因，提高审核人员综合能力素质。强化对获证组织的监督检查和正确引导，督促企业树立良好的质量认证意识，规范企业生产经营行为，进一步提升认证公信力。

　　（三）加强认证监管信息报送。各单位要加强对存在问题的认证机构和获证组织督促整改，对省局移交的违法违规问题线索要及时做好调查处理，严格按照《认证认可条例》和《认证机构管理办法》相关要求，加大对违法行为的处理力度。该立案的要坚决立案，切实维护好法律法规的严肃性，并将相关处理情况及时报送省市场监管局。

　　陕西省市场监督管理局

　　2022年12月12日

原文链接：http://snamr.shaanxi.gov.cn/info/1467/23329.htm
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